[HK]新天绿色能源:海外监管公告-首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告
时间：2020年06月15日 08:30:18 中财网
原标题:新天绿色能源:海外监管公告-首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完
整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內
容而引致的任何損失承擔任何責任。
CHINA SUNTIEN GREEN ENERGY CORPORATION LIMITED*
新天綠色能源股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：00956）
海外監管公告
本公告乃由新天綠色能源股份有限公司（「本公司」）根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第
13.10B條作出。
茲載列本公司於上海證券交易所網站刊發之《新天綠色能源股份有限公司首次公開發行股票網上發行
申購情況及中籤率公告》，僅供參閱。
承董事會命
新天綠色能源股份有限公司
梅春曉
執行董事及總裁
中國河北省石家莊市，2020年6月15日
於本公告日期，本公司非執行董事為曹欣博士、李連平博士、秦剛先生及吳會江先生；本公司執行
董事為梅春曉先生及王紅軍先生；以及本公司獨立非執行董事為謝維憲先生、尹焰強先生和林濤博
士。
* 僅供識別
新天绿色能源股份有限公司
首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告
保荐人（联席主承销商）：中德证券有限责任公司
联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司
重要提示
新天绿色能源股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“新天绿能”）
首次公开发行不超过
13,475万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［
2020］1012号文核准。本次发
行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持
有上海市场非限售
A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行
（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐人（联席主承销商）中德证券有限责任公司（以下简称“中德
证券”）、联席主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）
（中德证券和国泰君安证券以下合称“联席主承销商”）协商确定本次发行股份
数量为
13,475万股，占发行后总股本的
3.50%。回拨机制启动前，网下初始发行
数量为
9,432.50万股，占本次发行总量的
70.00%；网上初始发行数量为
4,042.50
万股，占本次发行总量的
30.00%。本次发行价格为人民币
3.18元/股。
新天绿能
2020年
6月
12日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价
发行“新天绿能”
A股股票
4,042.50万股。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为
12,718,677
户，有效申购股数为
164,477,641,000股，网上发行初步中签率为
0.02457781%。
配号总数为
164,477,641个，号码范围为
100,000,000,000 -100,164,477,640。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《新天绿色能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨
机制，由于网上初步有效申购倍数为
4,068.71倍，高于
150倍，发行人和联席主
承销商决定启动回拨机制。回拨后，网下最终发行数量为
13,475,000股，占本次
发行总量的
10%；网上最终发行数量为
121,275,000股，占本次发行总量
90%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为
0.07373343%。
三、网上摇号抽签
发行人与联席主承销商定于
2020年
6月
15日（
T+1日）上午在上海市浦东
东方路
778号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签，并将
于
2020年
6月
16日（
T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》上公布网上摇号中签结果。
此外，本次发行的发行流程、申购、缴款等环节敬请投资者重点关注，并于
2020年
6月
16日（
T+2日）及时履行缴款义务。
1、投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金：
网下投资者应根据《新天绿色能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步
配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》”），2020年
6月
16日（
T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配
数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在
2020年
6月
16日（
T+2日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（联席主承销商）中德证券
包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的
70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安
排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况
报中国证券业协会备案。网上投资者连续
12个月内累计出现
3次中签但未足额
缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起
6个月（按
180
个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换
公司债券的网上申购。
发行人：新天绿色能源股份有限公司
保荐人（联席主承销商）：中德证券有限责任公司
联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司
2020年
6月
15日
中财网
